为贯彻落实党的十九大报告中关于“全面实施绩效管理”的精神，按照《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发[2019]11号）、《富源县县级财政预算绩效管理暂行办法》（富财预[2018]63号）《富源县县级部门财政支出绩效自评暂行办法》（富财预[2018]64号）《富源县财政局关于开展县级部门财政支出绩效自评工作的通知》（富财绩[2020]3号）文件要求，富源县人大常委会办公室结合本单位实际，对2019年度县级部门财政支出进行绩效自评。现将评价情况报告如下：
一、部门基本情况
（一）部门概况
1、本部门职能
（1）职能职责
富源县人大常委会办公室主要职责是会同各工作委员会办理人民代表大会、常委会和主任会及其他相关人大工作会的会务工作；协调各工作委员会及其有关部门在人民代表大会期间做好文字材料、行政后勤、安全保卫、宣传等方面的工作，负责起草人大常委会的有关文件材料和办公室文件材料，做好各种会议记录；负责编印《富源人大》、《会刊》和有关资料；负责组织人大的部分宣传报道工作，积极组稿向《云南人大》、《曲靖人大》、以及《曲靖日报》人大工作专版报送；在富源人大网站及时报道单位工作动态；加强与县委宣传部、县广电中心、《曲靖日报》富源记者站等单位的联系；负责与县委办公室、县政府办公室、县政协办公室、县纪委办公室、县人大常委会各工作委员会和乡镇人大主席团、街道人大工委的联系，互通情况、互相协作，及时、准确地做好上情下达、下情上报工作；按照有关法律和文件规定，做好公文办理、印章管理、档案、图书资料和机要保密工作，搞好文件报刊、杂志的收发、传阅、清退等工作；管理好机关的行政事务和财务、车辆，做好机关的对外接待工作；办理市人大常委会办公室和县人大常委会领导交办的其他事项。
（2）内设机构
富源县人大常委会设有专门委员会五个、工作委员会及办事机构4个。分别是县人大法制委员会、县人大财政经济委员会、县人大社会建设和民族宗教外事华侨委员会、县人大教育科学文化卫生委员会、县人大城乡建设与环境资源保护委员会、县人大常委会办公室、县人大农业与农村工作委员会、县人大常委会选举联络工作委员会、县人大常委会预算工作委员会。
（3）重点工作概述
2019年是新中国成立70周年，是决胜全面建成小康社会的关键之年。县人大常委会工作的总体思路是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会和中央经济工作会议、中央农村工作会议精神，深入落实县委十三届五次全会、全县“狠抓落实年”工作会议精神和县委的重大决策部署，坚持党的全面领导、人民当家作主、依法治国有机统一，依法行使各项职权，积极开拓进取，奋力推动新时代人大工作再上新台阶，为促进富源经济社会高质量跨越发展作出应有的贡献。
1.听取审议报告。关注富源高质量跨越发展，突出打好三大攻坚战这一重点，强化正确监督、有效监督，推动中央和省市县委重大决策部署贯彻落实。（1）听取和审议县人民政府关于2019年上半年国民经济和社会发展计划执行情况的报告。（2）听取和审议县人民政府关于富源县“十三五”规划中期执行情况的报告。（3）听取县人大常委会调查组关于富源县“十三五”规划中期执行情况的调查报告。（4）听取和审议县人民政府2018年度地方财政决算和2019年上半年预算执行情况的报告。（5）听取和审议县人民政府关于2018年度县级财政预算执行和其他财务收支审计工作情况报告。（6）听取和审议县人民政府关于审计查出问题整改落实情况报告。（7）听取和审查富源县2019年部门预算编制情况报告。（8）听取和审查县人民政府2019年度县本级财政预算调整方案的报告，加强对财政预决算的审查和监督，推进人大预算联网监督工作。（9）听取和审议县人民政府2018年度环境状况和环境保护目标任务完成情况报告。（10）听取和审议县人民政府关于城乡规划实施情况的报告。（11）听取县人大常委会调查组关于城乡规划实施情况的调查报告。（12）听取和审议县人民政府国有资产管理情况报告。（13）听取和审议县人民政府以铝产业为主的重点企业纳税情况报告。（14）听取县人大常委会调查组关于县人民政府以铝产业为主的重点企业纳税情况的调查报告。（15）听取和审议县人民政府关于办理县十七届人大三次会议代表所提议案建议的情况报告。（16）听取县人大常委会调查组关于县十七届人大三次会议确定的11件重点建议办理情况的调查报告。（17）听取县监察委员会关于脱贫攻坚工作督查情况报告。（18）听取县教育主管部门关于教育工作情况的报告。（19）听取县人大常委会调查组关于教育工作情况的调查报告。（20）听取县煤炭主管部门关于煤炭产业发展情况的报告。（21）听取县人大常委会调查组关于煤炭产业发展情况的调查报告。
2.组织代表视察。（1）对全县饮用水水源地保护情况进行视察。（2）对城乡人居环境提升工作情况进行视察。（3）对扶贫工厂建设运行情况进行视察。（4）对县城建筑垃圾处置工作情况进行视察。（5）对中安大沟修复情况进行视察。（6）对北城片区供水工程建设情况进行视察。（7）对北城片区综合农贸市场建设情况进行视察。（8）对北城片区新建城市级幼儿园情况进行视察。（9）配合省、市人大常委会组织开展好会前集中视察。
3.深入调查研究。（1）对全县民营经济发展情况进行调查。（2）对通信网络建设情况进行调查。（3）对扶贫产业发展情况进行调查。
4.加强评议监督。对县市场监督管理局、县人力资源和社会保障局工作进行评议。
5.强化法律监督。坚持把保障宪法和法律法规正确实施作为履职重点，加大法律监督工作力度，推进民主法治建设进程，为经济社会高质量跨越发展创造良好法治环境。（1）对《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》贯彻实施情况进行执法检查。（2）对《曲靖市建设工程施工现场管理条例》贯彻实施情况进行执法检查。（3）听取和审议县人民法院关于发挥审判职能、服务经济社会发展工作情况报告。（4）听取县人大常委会调查组关于县人民法院发挥审判职能、服务经济社会发展工作情况的调查报告。（5）听取和审议县人民检察院公益诉讼工作情况报告。（6）听取县人大常委会调查组关于县人民检察院公益诉讼工作情况的调查报告。（7）听取和审议县公安局禁毒工作情况报告。（8）听取县人大常委会调查组关于县公安局禁毒工作情况的调查报告。（9）听取和审议县公安局扫黑除恶专项斗争工作情况报告。（10）听取县人大常委会调查组关于县公安局扫黑除恶专项斗争工作情况的调查报告。（11）加大强规范性文件备案审查，推进地方立法和备案审查工作信息化平台建设并试运行。（12）加大涉法涉诉信访案件的交办督办力度，切实维护好人民群众的合法权益。（13）配合省、市人大常委会开展好立法调研、工作调研和征询意见等工作。
6.加强跟踪监督。（1）对县民政局工作评议暨专题询问整改落实情况进行跟踪督办并对殡葬改革工作情况进行调查。（2）对人行富源县支行工作评议暨专题询问整改落实情况进行跟踪督办。（3）对《中华人民共和国城乡规划法》执法检查所提建议落实情况进行跟踪督办。（4）对《不动产登记暂行条例》执法检查所提建议落实情况进行跟踪督办。（5）对县工业园区供排水及污水处理项目建设、基础设施建设情况进行集中视察所提建议落实情况进行跟踪督办。
7.依法决定重大事项。认真贯彻《富源县人大常委会关于讨论决定重大事项的规定》，围绕全县中心工作适时讨论决定重大事项，并作出决议决定，推进重大决策科学化、民主化。
8.依法开展人事任免。始终坚持党管干部和人大依法任免的有机统一，完善和规范任免工作程序，确保县委推荐的人选通过法定程序成为地方国家机关的领导人员。认真落实宪法宣誓制度，增强被任命人员的宪法意识、责任意识和公仆意识。
9.发挥代表主体作用。突出更好发挥代表作用这一重点，激发全社会投身高质量跨越发展的积极性、主动性和创造性。巩固提升“人大代表活动之家”规范化建设成果，加强人大代表履职服务平台建设，开通“富源人大”微信公众号，促进代表更好发挥作用。适时组织县乡人大代表开展专题培训。切实做好常委会领导联系委员、组成人员联系基层县人大代表、人大代表联系人民群众“三联”工作，促进代表深入群众，为全县改革发展稳定汇聚民意、集中民智。持续开展“提升人居环境·人大代表在行动”活动。
10.提高建议办理质量。进一步完善代表议案建议交办、督办和议案及重点建议办理测评等工作，坚持开展常委会领导和委室对口督办机制，组织代表对部分重点建议办理情况进行视察，定期联系承办部门和提建议代表，了解办理进度，协调解决办理过程中遇到的困难和问题，确保代表提出的议案和建议得到较为满意的回应和落实。对11件重点建议的办理情况开展满意度测评，努力提高按时办结率、面商率、解决率和满意率。开展提办代表议案建议的年度总结表彰活动。
11.加强自身建设。增强“四个意识”、坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护，自觉把学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神作为首要政治任务，深入开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，持续推进常委会的政治、思想、组织、作风和纪律建设。进一步健全完善人大常委会组织制度和工作制度，提高常委会工作制度化、规范化水平，保障宪法和法律赋予地方人大及其常委会各项职权的依法行使。落实全面从严治党主体责任，加强机关党风廉政建设，把党风廉政建设工作和其他工作同部署、同落实，并层层签订党风廉政建设责任书，始终把纪律和规矩挺在前面。加强机关作风建设，进一步完善常委会党组议事决策程序，规范常委会党组和机关党支部学习制度。贯彻落实机构改革要求，组建和调整规范常委会工作机构设置。深化机关精神文明建设，抓好市级五星级文明单位创建工作。组织召开好每年年初和年末的人大工作座谈会，总结人大工作成效，安排部署下步工作。
12.加强和改进人大宣传工作。以纪念地方人大常委会设立40周年为契机，强化意识形态工作，提升《富源人大》杂志、网站的宣传效果，不断提高人大新闻舆论工作的能力和水平，加大人大制度和人大工作的宣传力度，深化对人民代表大会制度和人大工作的宣传报道，弘扬主旋律，传递正能量，讲好人大故事，展示代表风采。
13.加强工作联系和交流。主动争取省、市人大常委会的工作指导，加强与各县（市、区）人大常委会的工作联系和经验交流，推动人大工作创新发展。
14.指导好基层人大工作。加强对乡镇、街道人大工作的指导，推进基层人大工作规范化建设。
15.中安、胜境街道人大工委工作要点。认真贯彻落实富源县人大常委会街道工作委员会工作规则，指导街道人大工委依法开展好年度工作，具体是：
中安街道人大工委：对产业扶贫开展情况、全面推行“河长制”工作情况进行视察；对城市建筑垃圾处置情况进行调查；对《中华人民共和国环境保护法》在辖区贯彻落实情况进行执法检查；对街道办事处国土和村镇规划建设服务中心村建办进行工作评议。
胜境街道人大工委：对今飞轮毂、泽鑫铝业等重点纳税企业开展调研；对《中华人民共和国环境保护法》在辖区的贯彻实施情况进行执法检查；持续开展“提升人居环境·人大代表在行动”活动；听取街道办事处关于乡村振兴战略的情况报告，重点关注村级集体经济发展壮大、美丽乡村规划布局、人居环境提升等工作开展情况；对街道办事处国土和村镇规划建设服务中心村建办进行工作评议。
（二）部门绩效目标的设立情况
根据富源县人大常委会办公室2019年工作计划，确定并细化县人大常委会2019年部门整体支出绩效目标：
1、一级指标：产出指标
二级指标：数量指标
指标内容：完成年初县委批复的人大常委会工作要点。
2、一级指标：效益指标
二级指标：社会效益指标
指标内容：充分发挥人大代表的代表性，反映社情民意，替人民发声，监督为民办实事的社会效益。对确定的11件重点建议办理情况进行测评。
3、一级指标：满意度指标
二级指标：服务对象满意度指标
指标内容：评议2个部门工作的代表满意度。
（三）部门整体收支情况
1.全口径收支预算情况
《富源县财政局关于批复2019年县级部门预算的通知》（富财行〔2019〕4号）对富源县人大常委会办公室2019年预算支出情况进行了批复，具体情况如下：
2019年一般公共预算财政拨款收入860.49万元，年末结余0.27万元。
支出按功能分类：一般公共服务支出737.27万元、社会保障和就业支出87.57万元、卫生健康支出28.62万元、住房保障支出6.76万元。
支出按部门支出经济分类：工资福利支出482.05万元、商品和服务支出255.70万元、对个人和家庭的补助72.29万元、资本性支出50.18万元。
2.部门决算收支情况
截至2019年底，一般公共预算财政拨款收入860.49万元，本级财力预算安排资金支出860.22万元，年末结余0.27万元。其中：基本支出812.02万元，项目支出48.2万元。
2019年“三公”经费支出17.10万元，其中因公出国境0万元，公务接待费1.74万元，公务运行维护费15.36万元。
（四）部门预算管理制度建设情况
单位在整体支出管理上严格流程操作和制度管理，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规，制订了《财务管理制度》《固定资产管理办法》等财务制度，进一步严格审核审批，严控经费管理成效明显。为加强单位整体支出管理，加强固定资产管理，提高资金和资产的使用效益，提高财务的精细化管理水平，在整体支出管理方面开展了如下工作：严格执行财政预算资金管理规定，不断提高资金使用效益；执行《行政单位内部控制规范》，并对照规范要求，进行内控情况的梳理和自查；严格执行《财务管理制度》，对单位的预算编制、审批、执行、决算工作进行了规范。
二、绩效自评工作情况
（一）绩效自评目的
绩效自评的目的，主要是通过绩效目标的设置情况、资金使用情况，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。
（二）自评组织过程
1．前期准备
富源县人大常委会办公室根据《富源县县级财政预算绩效管理暂行办法》（富财预[2018]63号）《富源县县级部门财政支出绩效自评暂行办法》（富财预[2018]64号）《富源县财政局关于开展县级部门财政支出绩效自评工作的通知》（富财绩[2020]3号）的相关要求，评价形成部门整体支出绩效自评报告。
2．组织实施
富源县人大常委会办公室从部门基本情况、绩效自评工作情况、评价情况分析及综合评价结论、存在的问题和整改建议、绩效自评结果应用、主要经验及做法等几个方面进行部门整体支出的绩效评价。
三、评价情况分析及综合评价结论
富源县人大常委会办公室部门整体支出资金规范合理、指标明确，经费管理严格，符合预算批复时确定的绩效目标，预算支出绩效运行情况与原定绩效目标基本一致。
四、存在的问题和整改情况
（一）存在问题
1、预算编制工作有待细化。预算编制不够明确和细化，预算编制的合理性及执行力有待进一步提高，维持预算的严肃性和权威性有待进一步加强。
2、绩效考核指标有待标准化。缺乏完善的绩效评价体系，绩效评价对于优化、促进预算管理的作用还没有得到充分体现。
3、制度建设有待进一步完善。为保证单位高效运作，切实做好代表大会、常委会会议、代表监督、视察、检查评议工作，需进一步完善财务制度体系和绩效评价体系，使各项财务工作有章可循，为提升财务服务质量提供制度保障。
（二）整改措施
1、探索构建全面预算编制体系。积极探索以事项驱动的全面预算编制体系，实行“一部门一预算，一事项一目标”，通过对事项的事前论证、事中监督、事后评价，加大对资金的统筹力度，有效解决预算编制的长远性、连续性、科学性，从而提高预算编制的精确度。
2、全面实施全面绩效评价体系。实施以绩效导向的全面预算评价体系，制定科学、完善、切合实际的考核项目和标准，强化对预算管理全过程的资金使用实施考核、评价，通过绩效评价反映预算执行情况、及时掌握资金使用情况。
3、进一步完善财务管理制度。以建立和实施全面、完整、规范的内部控制制度为着力点，完善全面涵盖预算、收支、政府采购、资产等业务控制的内部流程制度。
五、绩效自评结果应用
根据自评情况，针对自评中出现的问题，及时调整和优化财政资金的预算支出的方向和内容，加强财务管理提高财政资金使用效益。
六、主要经验及做法
1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步提高单位财务人员预算业务知识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制。
2、加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，严格按照预算经费和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。
3、完善资产管理，抓好“三公”经费控制。严格编制政府采购年初预算和计划，规范资产的购置审批制度、资产采购制度、使用管理制度、资产处置和报废审批制度、资产管理岗位职责制度等，加强单位内部的资产管理工作。进一步细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。
4、对相关人员加强培训，特别是针对《中华人民共和国预算法》、《政府会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，切实提高部门预算收支管理水平。
七、其他需说明的情况
本单位将自评结果作为下一年度预算安排和编制的依据，将有力提高预算制定的科学性和有效性。
富源县人大常委会办公室
2020年7月16日