为贯彻落实党的十九大报告中关于“全面实施绩效管理”的精神，按照《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发[2019]11号）、《富源县县级财政预算绩效管理暂行办法》（富财预[2018]63号）《富源县县级部门财政支出绩效自评暂行办法》（富财预[2018]64号）《富源县财政局关于开展县级部门财政支出绩效自评工作的通知》（富财绩[2020]3号）文件要求，中共富源县档案局对2019年度县级部门财政支出进行绩效自评。现将评价情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

（1）主要职责

1、贯彻执行《中华人民共和国档案法》及党和国家有关档案工作的方针、政策，按照统一领导、分级管理的原则对富源县档案事业实行统筹规划，制定富源县档案工作规范性文件并负责组织实施；

2、依法指导、监督、检查、协调富源县机关、党派、团体、企事业单位和其他组织的档案工作，查处档案违法案件；

3、组织开展富源县档案学术活动、档案宣传、教育培训、专业技术职务评聘工作，负责研究应用现代化科学技术管理保护档案；

4、依照国家有关规定，负责接收、征集、整理、集中保管富源县机关、党派、团体、企事业单位和其他组织的重要档案和涉及本区各个方面的珍贵历史资料，确保档案资料的安全；

5、开展档案编研工作，开发档案信息资源，依法向社会开放档案；负责富源县档案目录中心工作，建立富源县档案信息网络；

6、承办上级交办的有关事宜。

（2）机构设置及人员情况

根据机构改革档案局设4个内设机构：办公室、业务指导科、档案管理科、档案信息科。

在职人员编制8人，其中参公管理事业编制8名。在职实有5人，其中：财政全供养5人，财政部分供养0人，非财政供养0人。

离退休人员 2人，其中： 离休 0人，退休 2人。

车辆编制1辆，实有车辆1辆。

（二）部门绩效目标的设立情况

1、总体绩效目标：

一是做好富源县综合档案馆项目建设扫尾工作，2019年正式投入使用。二是加大档案资源建设力度，整合全县档案资源。三是持续推进档案信息化建设。四是着力推进乡镇档案馆建设。五是进一步强化档案安全管理工作，确保档案的物质载体和内容安全。六是监督指导全县“精准扶贫”和“农村土地承包经营权确权登记”文件材料归档工作。七是做好县委、县政府和上级档案部门交办的其他工作。

2、年度绩效目标：

一是2019年综合档案馆建设完工并投入使用。二是全年县直各单位、各乡镇（街道）形成各种门类和载体的档案8万余件，接收到期档案30000余件进馆，每年家查阅3000余人次，提供利用档案资料6800余卷，打复印档案资料26000余页。三是完成数字化加工30万页。

3、整体支出绩效目标：

一级指标：产出指标

二级指标：质量指标

指标内容：

数字化产品抽检合格率98%。

重点档案修复合格率100%。

库区档案保管条件改善率90%。

二级指标：数量指标

指标内容：

完成档案规范化管理示范认定及复查数量5个。

一级指标：效益指标

二级指标：社会效益指标

指标内容：

档案工作宣传覆盖率增加20%。

磁盘阵列数据安全完整率100%。

群众查询利用征集档案次数大于3500次。

一级指标：满意度指标

二级指标：服务对象满意度指标

指标内容：

档案宣传工作民众满意度95%。

党政机关、企事业单位、社会团体、人民群众对重点档案查阅利用满意度95%。

综合档案馆数字化档案利用者满意度95%。

（三）部门整体收支情况

1.部门预算批复情况

富源县财政局《关于批复2019年县级部门预算的通知》（富财教〔2019〕5号）对富源县档案局2019年预算支出情况进行了批复，具体情况如下：

2019年一般公共预算财政拨款收入127.26万元。

支出按功能分类：一般公共服务支出97.66万元、社会保障和就业支出18.79万元、卫生健康支出4万元、住房保障支出6.82万元。

支出按政府支出经济分类：机关工资福利支出113.68万元、机关商品和服务支出10.7万元、对个人和家庭的补助2.88万元。

支出按部门支出经济分类：工资福利支出113.68万元、商品和服务支出10.7万元、对个人和家庭的补助2.88万元。

2.部门收支情况

截至2019年底，一般公共预算财政拨款收入92.55万元，本级财力预算安排资金支出92.55万元，其中：基本支出92.55万元，项目支出0万元。

2019年“三公”经费支出3.23万元，其中因公出国境0万元，公务接待费0.2万元，公务运行维护费3.02万元。

（四）部门预算管理制度建设情况

我单位在整体支出管理上严格流程操作和制度管理，根据《会计法》、《预算法》等法律法规，制订了《财务管理办法》《固定资产管理办法》等财务制度，进一步严格审核审批，严控经费管理成效明显。为加强单位整体支出管理，加强固定资产管理，提高资金和资产的使用效益，提高财务的精细化管理水平，在整体支出管理方面开展了如下工作：一是严格执行财政预算资金管理规定，不断提高资金使用效益；二是组织学习《行政单位内部控制规范》，并对照规范要求，进行内控情况的梳理和自查；三是严格执行《财务管理办法》，对单位的预算编制、审批、执行、决算工作进行了规范。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

财政支出绩效自评的目的，主要是通过项目立项情况（重点是绩效目标的设置情况）、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（二）自评指标体系

富源县档案局团结干事，经对照检查，全部按高质量完成任务。

绩效评价指标体系框架

（三）自评组织过程

1．前期准备

档案局根据《富源县县级财政预算绩效管理暂行办法》（富财预[2018]63号）《富源县县级部门财政支出绩效自评暂行办法》（富财预[2018]64号）《富源县财政局关于开展县级部门财政支出绩效自评工作的通知》（富财绩[2020]3号）的相关要求，成立评价小组由办公室牵头形成部门整体支出绩效自评报告。

2．组织实施

档案局从部门基本情况、绩效自评工作情况、评价情况分析及综合评价结论、存在的问题和整改建议、绩效自评结果应用、主要经验及做法6个方面进行部门整体支出的绩效评价。

三、评价情况分析及综合评价结论

评价情况分析：

（一）2019年任务及措施

（二）绩效指标实际执行情况

综合评价结论：县档案局2019年部门整体支出绩效自评等级为“优”。部门自评综合结论是：县档案局认真严格落实了县委县政府各项任务要求，在财政性资金的使用上积极与县财政部门沟通对接，取得了显著的社会效益。

四、存在的问题和整改情况

1.内部控制制度需不断完善和健全。整改措施：以建立和实施全面、完整、规范的内部控制制度为着力点，完善全面涵盖预算、收支、政府采购、资产、项目五大业务控制的内部流程制度。

2.部分费用支出不够细化。整改措施：进一步加强预算管理,明确资金使用标准和依据，尽快完善资金管理及绩效评价规章制度。

3.少数整体支出绩效指标制定太宽泛。整改措施：绩效指标要紧紧围绕实施内容，制定出能全面反映产出、效果及效率的指标，全面提升专业化、规范化和精细化管理水平，提高财政资金使用效益。

五、绩效自评结果应用

根据自评情况，建立激励与约束机制，针对自评中出现的问题，及时调整和优化财政资金的预算支出的方向和内容，加强财务管理提高财政资金使用效益和部门工作效率。

六、主要经验及做法

1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强单位财务人员预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制。

2、加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

3、完善资产管理，抓好“三公”经费控制。严格编制政府采购年初预算和计划，规范各类资产的购置审批制度、资产出租出借和收入管理制度、资产采购制度、使用管理制度、资产处置和报废审批制度、资产管理岗位职责制度等，加强单位内部的资产管理工作。严格控制“三公”经费的规模和比例，把关“三公”经费支出的审核、审批，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为；进一步细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。

4、对相关人员加强培训，特别是针对《预算法》、《政府会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，切实提高部门预算收支管理水平。

七、其他需说明的情况

无。

附件：富源县档案局2019年部门整体支出绩效指标自评表.xlsx

富源县档案局

2020年11月2日